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科創板首例!紫晶存儲違規擔保373億元 或會拖累中信建投

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  近日,上交所連發四條監管措施公告,“劍指”科創板上市公司——紫晶存儲(688086)。公告顯示,針對與紫晶存儲違規擔保事件相關的上市公司主體及其實控人、董事、財務總監、董秘、保薦代表人等,上交所處以了監管警示或通報批評、公開譴責。

  值得注意的是,這是科創板首例上市公司證券欺詐責任糾紛案。紫晶存儲于2020年2月26日在上海證券交易所科創板上市。今年2月,證監會因為公司涉嫌資訊披露違法違規而對其正式立案調查。

  今年2月,因公司涉嫌資訊披露違法違規,證監會已對紫晶存儲正式立案調查。更有意思的是,日前紫晶存儲發佈公告,稱兩家子公司已經對多家銀行提起訴訟,試圖依託《民法典》有關擔保制度的規定,維護公司的合法權益和中小股東利益。

  截至4月8日收盤,紫晶存儲收報11.46元。事實上,自上市當日觸及86.98元高位後,紫晶存儲一路下坡,實力演繹什麼叫“出道即巔峰”。昔日的“光存儲第一股”究竟背負了幾宗罪?紫晶存儲為何要自爆3.73億元違規擔保?供應商和客戶是一家的混亂關聯又是怎麼回事?

  紫晶存儲是一家總部位於梅州市的光存儲科技企業,提供基於藍光數據存儲系統核心技術的光存儲介質、光存儲設備和解決方案的生産、銷售和服務。公司客戶主要包括系統整合商、第三方數據中心運營商、電信運營商、終端客戶、貿易商等。

  根據上交所紀律處分決定書,紫晶存儲及有關責任人涉及三大違規事項:一是公司及有關責任人未履行相關決策程式和資訊披露義務,多次違規對外提供大額擔保;二是公司資金受限相關資訊披露前後不一致,資訊披露不真實、不準確;三是持續督導保薦代表人相關持續督導意見及專項核查意見存在不线日,紫晶存儲自查披露,公司及子公司定期存單違規質押擔保餘額合計3.73億元,共為14家第三方累計提供16筆擔保。公告顯示其違規擔保由實際控制人暨時任董事長鄭穆授意時任副總經理兼董事會秘書李小偉安排完成。公司法定代表人鄭穆、廣州紫晶法定代表人羅鐵威、梅州晶鎧法定代表人鐘國裕分別簽署存單質押協議。

  對此,上交所表示李小偉在其職責範圍內,僅對任期內公司發生的部分違規行為負有責任,對其處以監管警告。根據《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》相關規定,交易所可對監管對象實施通報批評、公開譴責等紀律處分,也可以一併實施監管警示等監管措施。有法律人士表示,相較紀律處分,監管警示嚴重程度略小。

  而針對紫晶存儲實控人鄭穆、董事會成員羅鐵威、鐘國裕、李燕霞,以及公司前一任董秘王煒,上交所處以公開譴責或通報批評,並通報中國證監會和廣東省人民政府,記入上市公司誠信檔案。據了解,該結果或將影響紫晶存儲後續再融資、並購重組等計劃。

  第二宗罪則指公司資金受限相關資訊披露前後不一致,資訊披露不线半年報中,紫晶存儲未提及定期存單質押擔保事宜。隨後的2021年半年報問詢函回復公告中,也稱公司2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外,其餘函證銀行資金不存在因質押、擔保等導致資金受限的情形。

  但在今年2月證監會以紫晶存儲涉嫌信披違規而對其展開立案調查後,3月14日,紫晶存儲披露了公司涉及違規擔保事項,相關情況經保薦機構中信建投核查後進一步坐實。在公告中,2021年3月至4月,公司及子公司共發生4筆違規擔保,涉及公司及子公司在廣州銀行、河南盧氏農村商業銀行開立的銀行賬戶。

  據紫晶存儲的最新公告,旗下兩家子公司已對廣州銀行惠州分行、光大銀行珠海分行、五華惠民村鎮銀行等主體提起訴訟,要求確認雙方簽訂的《存單質押合同》或《權利質押合同》對紫晶存儲方面不發生效力,返還質押存單,並將劃至被擔保人賬戶的質押存單金額返還。四起訴訟所涉資金規模高達2.88億元。若勝訴,紫晶存儲就可以收回全部或部分收回質押存單金額。而據法律人士解釋,紫晶存儲這一行為背後有法律支撐。這或許也是其主動披露的原因之一。

  畢竟,從年報上看,紫晶存儲這幾年的日子並不好過。據年報,2020年紫晶存儲凈利潤1.04億元,同比減少24.71%。2021年業績預告則指出,公司預計將實現凈利潤650萬元到975萬元。超90%的凈利潤在一年之內憑空蒸發。

  但與此同時, 2020年,紫晶存儲對9家軟體提供商提供了1.36億元預付款。同比2019年上漲了近250%。除此之外,紫晶還在沒有銷售收入的前提下,通過銀行承兌匯票100%支付了預付款。

  羊城晚報記者注意到,3月紫晶存儲違規擔保事件爆出後,市場曾一度有聲音質疑負責其IPO及上市後督導的證券機構中信建投,受此次事件影響,或將同樣受到證監會的立案調查。不過至今暫未有明確公告或其他資訊。

  而在紫晶存儲上市過程中,中信建投“功不可沒”。事實上,紫晶存儲的上市並不順利。2019年發佈第一版招股説明書後,紫晶存儲就遭遇了多輪問詢,其中涉及發行人與客戶之間是否存在關聯的質疑。但在中信建投等機構的幫助下,其仍然于2020年上市。而IPO的10.2億元募資,有1.2億進入了中信建投的口袋。

  科創板上市後,紫晶存儲兩年內三次更換年審機構,2020年當年的財報曾被出具保留意見。一般來説,當會計師出具非標準無保留審計意見時,往往會被看作是一種警示信號。

  而在此前鳳凰網的報道中,記者曾根據公司披露資訊,實地探訪了在福建省的四家供應商,但情況是,四家公司不是使用虛擬地址就是人去樓空,或辦公地址頻繁變動。

  2021年4月以來,上交所先後多次發出問詢函和工作函,逐步揭開紫晶存儲上市後預付賬款激增、業務模式變化、貨幣資金、應收賬款等多層謎團。

  上交所有關負責人表示,下一步,將同步加強與中國證監會相關部門和廣東證監局的監管協同配合,並根據後續立案調查結果,視情況進一步做出嚴肅問責。同時,督促公司及其持續督導機構儘快採取有效措施,充分保護公司資金財産安全,切實維護上市公司和投資者利益。

  作為科創板第一雷,紫晶存儲事件也將給上市公司帶來警示。據了解,科創板開板至今,科創板公司監管已作出紀律處分11份、監管措施69份。

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